Оглавление
В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными актами Банка России.
Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами.
К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал, прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально.
Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.
Первый заместитель Председателя
Центрального банка РФ
А.А.ХАНДРУЕВ
Приложение 1
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ), ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА _________ 199 __ Г.
Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________
NN п/п | Виды взысканий | Ед. изм. | Колич. значение | ||
1 | Проведено проверок, всего | ед. | |||
1.1 | в т.ч. - банков и филиалов | -"- | |||
1.1.1. | из них - проверено банков и филиалов по организации работы обменных пунктов | -"- | |||
1.2 | - юридических лиц (кроме банков и филиалов) | -"- | |||
1.3 | Из общего количества проверок проверки, проведенные совместно с другими контролирующими органами, всего | -"- | |||
2 | Направлено предписаний об устранении выявленных нарушений, всего | -"- | |||
2.1 | в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ: - N 7 | -"- | |||
2.2 | - N 11 | -"- | |||
2.3 | - N 15 | -"- | |||
2.4 | - N 19 | -"- | |||
2.5 | - N 27 | -"- | |||
2.6 | - N 30 | -"- | |||
2.7 | - других <*> | -"- | |||
3 | Количество направленных в Банк России представлений на временную приостановку действия лицензии в части проведения отдельных видов валютных операций, всего | -"- | |||
3.1 | в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ: - N 15 (ст. 9 абз. 2) | -"- | |||
3.2 | - N 27 (разд. 13 п. 13.4) | -"- | |||
3.3 | - других <*> | -"- | |||
4 | Количество направленных в Банк России представлений на временную приостановку действия или отзыв лицензии на проведение банковских операций в иностранной валюте, всего | -"- | |||
4.1 | в т.ч. за нарушение Инструкций ЦБ РФ: - N 15 (ст. 9 абз. 1) | -"- | |||
4.2 | - N 19 (разд. III п. 8) | -"- | |||
4.3 | - N 27 (разд. 13 п. 13.4) | -"- | |||
4.4 | - N 30 (разд. 11 п. 11.8) | -"- | |||
4.5 | - других <*> | -"- | |||
5 | Аннулировано свидетельств о регистрации обменных пунктов, всего | -"- | |||
6 | Количество отказов в регистрации обменных пунктов, всего | -"- | |||
7 | Аннулировано разрешений на реализацию гражданам товаров (работ, услуг) за иностранную валюту (Инстр. N 11 ст. 16), всего | -"- | |||
8 | Сумма штрафных санкций, взысканных с уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном порядке, всего <**> | млн. руб. | |||
9 | Сумма штрафных санкций, взысканных с юридических лиц (кроме банков и филиалов) в бесспорном порядке, всего <**> | -"- | |||
10 | Направлено в суд, арбитражный суд исков о взыскании незаконно полученного дохода: - количество | ед. | |||
- сумма <**> | млн. руб. | ||||
11 | Взыскано по решению суда, арбитражного суда сумм незаконно полученного дохода, всего <**> | млн. руб. | |||
12 | Количество направленных в суд, арбитражный суд исков о ликвидации юридического лица (Инстр. N 11), всего | ед. | |||
12.1 | в т.ч. удовлетворено исков | -"- | |||
13 | В судебном порядке установлено незаконное применение штрафных санкций, всего: - количество случаев | ед. | |||
- сумма <**> | млн. руб. | ||||
-------------------------------
<*> Указать номера Инструкций.
<**> С точностью до одной десятой.
Начальник управления (отдела)
валютного регулирования и
валютного контроля ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.) Телефон:___________
(подпись)
Приложение 2
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211
Представляется
со сводным отчетом
за IV квартал
СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):
По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций.
По пунктам 2 - 4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.
По пунктам 5 - 7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам.
По пунктам 8 - 11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции.
По пункту 13. Приводится следующая информация:
- когда, к кому, за что были применены санкции,
- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
- выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций.
В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1, как, например, приостановка операций по счетам предприятий в уполномоченных банках (Инстр. N 11 ст. 17.2).