Письмо Банка России от 29.11.1995 N 211
О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства

Оглавление

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО от 29 ноября 1995 г. N 211

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными актами Банка России.

Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами.

К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал, прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально.

Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.

Первый заместитель Председателя
Центрального банка РФ
А.А.ХАНДРУЕВ

Приложение 1
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ), ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА _________ 199 __ Г.

Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________

NN 
п/п
                 Виды взысканий              
Ед. 
изм.
  Колич. 
значение 
1  
Проведено проверок, всего                    
 ед.
1.1 
в т.ч. - банков и филиалов              
 -"-
1.1.1.
из них - проверено   банков     и
филиалов по организации    работы
обменных пунктов                 

 -"-
1.2 
- юридических    лиц   (кроме  банков  и
филиалов)                               
 -"-
1.3 
Из общего количества проверок  проверки,
проведенные   совместно    с     другими
контролирующими органами, всего         

 -"-
2  
Направлено    предписаний    об    устранении
выявленных нарушений, всего                  
 -"-
2.1 
в т.ч. за    нарушения Инструкций ЦБ РФ:
- N 7                                   
 -"-
2.2 
- N 11                                  
 -"-
2.3 
- N 15                                  
 -"-
2.4 
- N 19                                  
 -"-
2.5 
- N 27                                  
 -"-
2.6 
- N 30                                  
 -"-
2.7 
- других <*>                            
 -"-
3  
Количество  направленных    в    Банк  России
представлений     на   временную приостановку
действия    лицензии    в    части проведения
отдельных видов валютных операций, всего     


 -"-
3.1 
в т.ч. за    нарушения Инструкций ЦБ РФ:
- N 15 (ст. 9 абз. 2)                   
 -"-
3.2 
- N 27 (разд. 13 п. 13.4)               
 -"-
3.3 
- других <*>                            
 -"-
4  
Количество   направленных    в   Банк  России
представлений     на   временную приостановку
действия или отзыв лицензии    на  проведение
банковских   операций   в иностранной валюте,
всего                                        



 -"-
4.1 
в т.ч. за   нарушение  Инструкций ЦБ РФ:
- N 15 (ст. 9 абз. 1)                   
 -"-
4.2 
- N 19 (разд. III п. 8)                 
 -"-
4.3 
- N 27 (разд. 13 п. 13.4)               
 -"-
4.4 
- N 30 (разд. 11 п. 11.8)               
 -"-
4.5 
- других <*>                            
 -"-
5  
Аннулировано     свидетельств  о  регистрации
обменных пунктов, всего                      
 -"-
6  
Количество    отказов  в регистрации обменных
пунктов, всего                               
 -"-
7  
Аннулировано   разрешений   на     реализацию
гражданам товаров  (работ,   услуг)        за
иностранную     валюту  (Инстр. N 11 ст. 16),
всего                                        


 -"-
8  
Сумма    штрафных     санкций,   взысканных с
уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном
порядке, всего <**>                          
млн.
руб.
9  
Сумма    штрафных     санкций,   взысканных с
юридических лиц   (кроме банков и филиалов) в
бесспорном порядке, всего <**>               

 -"-
10 
Направлено в суд,  арбитражный  суд  исков  о
взыскании незаконно полученного дохода:      
- количество                                 

ед. 
- сумма <**>                                 
млн.
руб.
11 
Взыскано  по  решению суда, арбитражного суда
сумм незаконно полученного дохода, всего <**>
млн.
руб.
12 
Количество    направленных в суд, арбитражный
суд исков   о    ликвидации юридического лица
(Инстр. N 11), всего                         

 ед.
12.1 
в т.ч. удовлетворено исков             
 -"-
13 
В    судебном  порядке установлено незаконное
применение штрафных санкций, всего:          
- количество случаев                         

 ед.
- сумма <**>                                 
млн.
руб.

-------------------------------

<*> Указать номера Инструкций.

<**> С точностью до одной десятой.

    Начальник управления (отдела)
    валютного регулирования и
    валютного контроля               ____________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

    Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.)  Телефон:___________
                     (подпись)

Приложение 2
к письму ЦБ РФ
от 29.11.95 N 211

Представляется
со сводным отчетом
за IV квартал

СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ

Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):

По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций.

По пунктам 2 - 4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.

По пунктам 5 - 7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам.

По пунктам 8 - 11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции.

По пункту 13. Приводится следующая информация:

- когда, к кому, за что были применены санкции,

- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,

- выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций.

В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1, как, например, приостановка операций по счетам предприятий в уполномоченных банках (Инстр. N 11 ст. 17.2).