Оглавление
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:
- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
- список сотрудников (Приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.
На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (Приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались, и период практики.
Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "сведения о работе" по данным их трудовой книжки.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное управление (Национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно - финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельство о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.
Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождения стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.
В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.
В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 г. N 179-94 и от 4 января 1995 г. N 2-95.
Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Приложение N 1
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
СПИСОК СОТРУДНИКОВ, НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
__________________________________________________________________ (название сектора, отдела, управления и кредитной организации)
Фами- лия, имя, от- чест- во | Долж- ность, на ко- торую выдви- нут | Образо- вание (какое учебное заведе- ние окончил) | Повыше- ние квали- фикации (учеб. завед., месяц, год) | Общий стаж работы | Какими ино- стран- ными языками владе- ет, в какой степени <*> | Перечень опера- ций, соответ- ствующих должнос- ти | |
всего | в т.ч. в банков- ской сис- теме | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Справочно:
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать)
Руководитель Главного управления
(Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)
--------------------------------
<*> Свободно, со словарем.
Приложение N 2
к письму ЦБ РФ
от 15.04.96 N 275
(введено Указанием ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)
АНКЕТА
СПЕЦИАЛИСТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОГО
БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, рег. номер)
1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________
2. Фамилия, имя, отчество <1> ____________________________________
3. Данные паспорта. Дата и место рождения <2> ____________________
__________________________________________________________________
4. Образование: __________________________________________________
Какие учебные заведения окончил(а), год окончания <3> _________
__________________________________________________________________
5. Специальность по образованию __________________________________
6. Повышение квалификации <3> ____________________________________
7. Знание иностранных языков _____________________________________
8. Наличие судимости _____________________________________________
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом
деятельности _____________________________________________________
9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать
подробное описание служебных обязанностей) _______________________
__________________________________________________________________
10. Сведения о работе <4> ________________________________________ Дата ______________________ __________________________ (подпись заполняющего) (Ф.И.О.) Дата Руководитель исполнительного органа кредитной организации ___________ ________________ (для создаваемой кредитной (подпись) (Ф.И.О.) организации - иное лицо, уполномоченное учредительным собранием)
Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации ее печать)
Пояснения к заполнению анкеты
<1> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
<2> Сведения приводятся на основании данных паспорта.
<3> Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
<4> В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).